预决算与三公经费

索引号

000014348/2022-01542
发布机构

泸西县工业商务和信息化局
文号
发布日期

2022-06-23
时效性

有效

泸西县工业商务和信息化局2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。根据《泸西县财政局关于开展 2022 年绩效评价工作的通知》（泸财〔2022〕38 号）、《泸西县全面实施预算绩效管理工作推进方案》（泸政办发〔2020〕34 号）、《泸西县项目支出绩效评价管理办法》（泸财〔2022〕19 号）等有关要求，为加强中枢镇绩效评价和运用管理，提高财政执行效率和资金使用效益，按照“实事求是，内容完整、权重合理、数据真实准确、结果客观”的原则，对 2021 年度部门项目全部收支安排、资金使用和绩效管理情况进行绩效自评，对 2021 年度部门项目绩效目标实现程度和预算执行情况开展评价、分析和管理。

　　1. 泸西希康银杏发展有限公司工业大麻种植、加工项目产业发展专项资金项目：云财建[2020]363号《云南省财政厅云南省工业和信息化厅关于下达2020年云南省生物产业发展专项资金的通知》、云财建[2020]306号云南省财政厅云南省工业和信息化厅关于印发《云南省生物医药产业发展装箱资金管理办法（实行）》的通知。

　　2. 农产品质量安全追溯与监管子系统建设等项目补助资金项目：泸财预〔2021〕324号泸西大数据中心系统建设项目及25个村电商物流配送站建设项目资金通知。

　　3. 泸西县加快推进商贸经济高质量发展扶持奖励经费项目：根据《红河州财政局红河州商务局关于下达2020年促消费促服务叶发展奖励专项经费的通知》（红财外发〔2021〕20号）文件精神，安排我县38万元，其中24万元用于奖励2020年8户首次纳限入库企业，每户3万元，14万元用于奖励3户全州排名前10位的批零住餐及服务业企业。

　　4. 外经贸专项资金疫情防控稳外贸项目专项资金项目：根据《泸西县财政局预算指标下达通知》（泸财预〔2021〕452号）文件精神，安排我县40万元，用于稳外贸发展和外经贸疫情防控。

　　5. 下达州级2021年新增规模以上工业企业纳规升规奖励专项资金项目：根据《红河州财政局红河州工业和信息化局关于下达州级2021年新增规模以上工业企业纳规升规奖励专项资金的通知》（红财建发〔2021〕33号）文件精神，安排我县15万元，用于奖励我县1户新建成投产并于当年纳入规模以上工业企业，以及2020年由规模以下首次升为规模以上、当期产值增幅达20%的工业企业。

　　6. 2019年电子商务进农村综合示范项目专项资金项目：泸财预〔2021〕452号泸西县2019年电子商务进农村综合示范项目剩余款项4363125元。

　　（二）项目绩效目标。项目1：泸西希康银杏发展有限公司工业大麻种植、加工项目产业发展专项资金项目：1-12月份，补助生物医药企业户数2户，政策宣传次数10次，获补对象准确率100%，带动人均增收1000元，营业收入状况明显提高，受益对象满意度90%。

　　项目2：农产品质量安全追溯与监管子系统建设等项目补助资金项目：县级农产品质量安全追溯与监管子系统集农特产品质量保障备案管理系统、农产品溯源与品控管理系统、农特产品质量安全检测管理系统、农特产品质量安全行政监管系统、农业智能物联网监测系统、农特产品追溯标识管理系统、农特产品追溯查询管理系统、二维码辅助营销管理系统、农产品质量安全监管网站、农特产品数据分析中心、区块链技术底层架构、与州级平台对接等12个建设内容，对泸西6个农产品进行深度追溯，7个农产品进行浅度追溯。

　　项目3：泸西县加快推进商贸经济高质量发展扶持奖励经费项目：专项奖励资金共计38万元，其中24万元用于奖励2020年8户首次纳限入库企业，每户3万元，14万元用于奖励3户全州排名前10位的批零住餐及服务业企业，有效推动我县县域经济发展。

　　项目4：外经贸专项资金疫情防控稳外贸项目专项资金项目：专项奖励资金共计40万元，目前已使用396906元，其中10万元用于奖励重点外贸企业（泸西县扩铂贵金属有限公司），以稳定我县外贸经济发展，完成我县进出口任务，有效推动我县县域经济发展，其余296906元主要用于疫情防控，单位正常运行经费（临时工工资、饮用水费、报刊费。、加油费等）。

　　项目5：下达州级2021年新增规模以上工业企业纳规升规奖励专项资金项目：专项奖励资金15万元，目前支付0万元。将用于奖励我县1户新建成投产并于当年纳入规模以上工业企业，以及2020年由规模以下首次升为规模以上、当期产值增幅达20%的工业企业。

　　项目6：2019年电子商务进农村综合示范项目专项资金项目：泸西县2019年电子商务进农村综合示范项目剩余款项436.3125万元用于电子商务进农村综合示范后期项目，以拓宽农特产品网销上行渠道和满足农村电子商务消费需求为重点，建立健全农村电子商务支撑体系，培育农村电子商务市场主体，探索创新农村商贸流通服务模式，推动电子商务与“三农”融合发展，促进农村经济加快转型升级，为助推脱贫攻坚和乡村振兴再添新动能。

　　（三）项目组织管理情况。为使绩效评价工作顺利开展，泸西县工业商务和信息化局预算绩效管理领导小组领导，由局办公室牵头负责绩效评价的组织管理和实施工作，研究制定绩效评价工作方案和指标体系，汇总了大量工业商务和信息化局的相关资料，全面了解部门整体、项目收支及执行情况。收集整理了部门整体支出绩效目标各项数据，为自评工作做好数据支撑。

　　局办公室严格按照根据《泸西县财政局关于开展2022年县级绩效评价工作的通知》（泸财〔2022〕38号）规定的相关工作职责、年度工作任务及完成情况等相关资料进行绩效自评。集合收集的各项数据及相关表册要求，认真对照各项自评指标认真开展自评工作。

　　领导重视，专人管理，责任明确。项目组织有计划有措施，严格执行相关制度和文件规定，顺利完成项目预期目标。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。为加强工信、商务行业服务水平，提高财政资金使用效益，发挥主管部门绩效工作监督和指导职能，县工信局组织相关人员，开展了我局本级单位2021年整体支出和项目支出绩效自评工作。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。　

　　1. 绩效自评原则

　　绩效自评遵循以下原则：客观、公正、科学、严谨、独立的基础上开展工作。

　　2.绩效自评依据

　　根据《泸西县财政局关于开展2022年县级绩效评价工作的通知》（泸财〔2022〕38号）规定的相关工作职责、年度工作任务及完成情况等相关资料进行绩效自评。

　　3.绩效评价指标体系

　　本次部门项目支出自评，设定产出、效益、满意度等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值，具体评价指标与评分标准详见《泸西县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　4.效评价方法

　　绩效评价方法主要包括绩效评价技术方法和工作方法。其中绩效评价技术方法主要有成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法等。绩效评价工作方法主要包括：收集资料，实地勘察，问卷调查和情况汇报等。

　　5.绩效评价标准

　　绩效评价标准主要有计划标准、行业标准、历史标准及其他经财政部门确认的标准，如财政部门确定的支出定额标准、资产配置标准等。

　　6.2021年红河州交通运输部门项目支出绩效自评采用全范围、全覆盖的原则，对全部项目支出进行自评。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　根据《泸西县财政局关于开展2022年县级绩效评价工作的通知》（泸财〔2022〕38号）规定的相关工作职责、年度工作任务及完成情况等相关资料进行绩效自评。为使绩效评价工作顺利开展，泸西县工业商务和信息化局预算绩效管理领导小组领导，由局办公室牵头负责绩效评价的组织管理和实施工作，研究制定绩效评价工作方案和指标体系，汇总了大量工业商务和信息化局的相关资料，全面了解部门整体、项目收支及执行情况。收集整理了部门整体支出绩效目标各项数据，为自评工作做好数据支撑。

　　领导重视，专人管理，责任明确。项目组织有计划有措施，严格执行相关制度和文件规定，顺利完成项目预期目标。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　我部门2021年5个项目支出绩效自评均为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况

　　项目1：泸西希康银杏发展有限公司工业大麻种植、加工项目产业发展专项资金项目：1-12月份，补助生物医药企业户数2户，政策宣传次数10次，获补对象准确率100%，带动人均增收1000元，营业收入状况明显提高，受益对象满意度90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　县工信局部门的项目决策依据符合工信、商务行业发展规划和部门年度工作计划，并根据实际情况需要制定了年度实施规划决策过程符合申报条件，申报、批复程序符合相关管理办法。

　　1.项目政策依据充分，立项程序规范

　　县工信局 2021 年度项目立项符合法律法规，根据相关政策、发展规划以及部门职责，项目按照规定的程序申请设立，审批文件、材料符合相关要求，事前已经过必要的可行性研究、风险评估、绩效评估、集体决策。

　　2.项目绩效目标合理、明确、可衡量

　　县工信局 2021 年度项目绩效目标设置合理，项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，与项目目标任务数或计划数相对应。

　　3.资金预算科学，资金分配合理

　　县工信局 2021 年度项目的预算编制经过科学论证，预算内容与项目内容匹配，预算额度测算依据充分，按照标准编制，预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配；预算资金分配依据充分，资金分配额度合理，与项目单位或地方实际相适应。

　　（二）项目过程情况分析

　　县工信局部门的项目在开展过程严格按照项目的管理办法和资金使用制度，做到项目资金专款专用、按项目独立核算、无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生。

　　1. 项目资金管理方面。资金及时足额到位，预算资金按照计划执行，项目资金使用合规。资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复或合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2. 项目组织实施方面。管理制度健全，制度执行有效，按要求进行绩效自评。我镇具有相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度合法、合规、完整；项目的实施遵守相关法律法规和相关管理规定，项目相关资料齐全且及时归档，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位；建立了绩效自评组织机构，并按自评工作程序开展自评工作，在项目支出绩效评价共性指标体系框架基础上，结合年初预算批复的项目支出及项目特点补充设计个性指标，自评报告格式及内容符合云财绩〔2020〕11 号文要求，报送的资料包含部门自评材料的正式函件、项目支出绩效自评报告、附件相关资料，但上报的自评评分表中内容不完整，缺少“项目效益”的评分内容。

　　（三）项目产出情况分析

　　县工信局部门项目产出按照数量、质量、时效、成本等四个方面，根据项目各自情况，设置符合项目特点的三级产出指标，用于指导和跟踪项目工作开展。

　　1.泸西希康银杏发展有限公司工业大麻种植、加工项目产业发展专项资金项目：1-12月份，补助生物医药企业户数2户，政策宣传次数10次，获补对象准确率100%，带动人均增收1000元，营业收入状况明显提高，受益对象满意度90%。

　　2.农产品质量安全追溯与监管子系统建设等项目补助资金项目：县级农产品质量安全追溯与监管子系统集农特产品质量保障备案管理系统、农产品溯源与品控管理系统、农特产品质量安全检测管理系统、农特产品质量安全行政监管系统、农业智能物联网监测系统、农特产品追溯标识管理系统、农特产品追溯查询管理系统、二维码辅助营销管理系统、农产品质量安全监管网站、农特产品数据分析中心、区块链技术底层架构、与州级平台对接等12个建设内容，对泸西6个农产品进行深度追溯，7个农产品进行浅度追溯。

　　3.泸西县加快推进商贸经济高质量发展扶持奖励经费项目：专项奖励资金共计38万元，其中24万元用于奖励2020年8户首次纳限入库企业，每户3万元，14万元用于奖励3户全州排名前10位的批零住餐及服务业企业，有效推动我县县域经济发展。

　　4.外经贸专项资金疫情防控稳外贸项目专项资金项目：专项奖励资金共计40万元，目前已使用396906元，其中10万元用于奖励重点外贸企业（泸西县扩铂贵金属有限公司），以稳定我县外贸经济发展，完成我县进出口任务，有效推动我县县域经济发展，其余296906元主要用于疫情防控，单位正常运行经费（临时工工资、饮用水费、报刊费。、加油费等）。

　　5.下达州级2021年新增规模以上工业企业纳规升规奖励专项资金项目：专项奖励资金15万元，目前支付0万元。将用于奖励我县1户新建成投产并于当年纳入规模以上工业企业，以及2020年由规模以下首次升为规模以上、当期产值增幅达20%的工业企业。

　　6.2019年电子商务进农村综合示范项目专项资金项目：泸西县2019年电子商务进农村综合示范项目剩余款项436.3125万元用于电子商务进农村综合示范后期项目，以拓宽农特产品网销上行渠道和满足农村电子商务消费需求为重点，建立健全农村电子商务支撑体系，培育农村电子商务市场主体，探索创新农村商贸流通服务模式，推动电子商务与“三农”融合发展，促进农村经济加快转型升级，为助推脱贫攻坚和乡村振兴再添新动能。

　　（四）项目效益情况分析

　　县工信局部门项目效益按照经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响等四个方面，设置符合各项目实际情况和特点的三级效益指标，用于指导和跟踪项目工作开展。履职效益指标满分30分，从经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度5个方面进行评价。此项综合评价得分为24分，扣6分，得分率80%。2021年工信项目建设和运营维护对当地经济产生直接或间接的经济效益，基本达到预期指标，效益较为明显；加强工信建设项目污染防治和生态环境保护，提升交通运输服务能力和水平，达到全部预期指标，效益较为明显；预算年度中部门未发生过违纪违法情况；采取社会调查方式获得满意度调查结果，综合满意度为91%。

　　五、主要经验及做法

　　（一）优化财政支出结构，不断调整和优化财政支出结构，压减无效低效支出，集中保障重点刚性支出，确保公共财政更多地用于保重点、保项目、保民生、促发展，着力解决群众最关心、最直接、最现实的利益问题。

　　（二）经济发展必须稳中求进，做好财政资金收支管理，坚持好刀用在刀刃上的原则，力求使财政资金发挥做大效益。

　　（三）始终把推动跨越发展作为第一要务，以提高经济发展质量和效益为中心，坚持把“抓项目、增投资”作为稳增长的重要引擎，坚持强保障、惠民生，民生保障持续改善，坚持把维护稳定作为第一责任，坚持总体国家安全观，坚决捍卫政治安全、意识形态安全和网络安全。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1. 项目预算及自评工作不够精准，统筹协调不够，不能及时解决项目实施过程中存在的问题，难以确保项目实现预期目标，各项目科室对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。

　　2. 在绩效指标完成情况填报工作中，支出多个子项目合并为一个主项目时存在一定困难，并对后期的运行监控和绩效评价工作增加了难度。

　　3. 部分项目由于不可抗拒原因，未完全按年初计划开展，资金支出进度缓慢，影响了工作任务和绩效指标的完成，拉低了绩效评价得分。如：因国际疫情尚未得到有效控制，影响我县进出口业务开展。一是我县产品主要是蔬菜和水果，时效性要求较高，但由于疫情影响，通关时间较长，影响我县进出口业务；二是受国际金价持续攀高影响，我县主要外贸进口企业（泸西县扩铂贵金属有限公司）出于观望状态，不敢进口贵金属原料。

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　附件：泸西县工业商务和信息化局2021年度项目支出绩效单位自评

附件【泸西县工业商务和信息化局部门项目支出绩效评价相关表格.xlsx】