预决算与三公经费

索引号

000014348/2022-01541
发布机构

泸西县搬迁安置办公室
文号
发布日期

2022-06-23
时效性

有效

泸西县搬迁安置办公室2021年度项目支出绩效评价自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　项目立项背景：新中国成立以来，我国兴建了一大批大中型水库，在防洪、发电、灌溉、供水、生态等方面发挥了巨大效益，有力地促进了国民经济和社会发展，大中型水库移民为此作出了重大贡献。为了帮助移民改善生产生活条件，国家先后设立了库区维护基金、库区建设基金和库区后期扶持基金，努力解决水库移民遗留问题，对保护移民权益、维护库区社会稳定发挥了重要作用。但由于扶持政策不统一、扶持标准偏低、移民直接受益不够等多种原因，目前水库移民的生产生活条件依然普遍较差，有相当多的移民仍生活在贫困之中。当前，我国总体上已进入统筹城乡发展、以工促农、以城带乡的发展阶段，有必要也有能力加大对水库移民的后期扶持。为帮助水库移民脱贫致富，促进库区和移民安置区经济社会发展，保障新时期水利水电事业健康发展，构建社会主义和谐社会，现就完善大中型水库移民后期扶持政策（以下简称后期扶持政策）。结合当前我办实际情况编制2021年项目。

　　项目立项依据：

　　1、《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发〔2006〕17号）；

　　2、财政部关于印发《大中型水库移民后期扶持基金项目资金管理办法》的通知（财农〔2017〕128 号）；

　　3、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发〔2017〕150号）；

　　4、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发〔2017〕171号）；

　　5、泸西县大中型水库移民搬迁安置和后期扶持“十四五”规划、年度计划。

　　项目主要内容及实施情况:

　　项目1：云南省第三批大中型水库移民避险解困试点项目资金（泸财（2019）16号）总目标：通过项目的建设，完善基础设施建设：①村内及村间道路硬化15000M；②修建排灌沟渠2500M，除险加固小坝塘1座；③新建活动室、公房、垃圾库4处；④栽种优质苹果2000亩；⑤青储饲料6000亩、肉牛养殖1200头；⑥平田集贸市场改造扩容；⑦安装太阳能路灯280盏，农房拆除重建206户。

　　项目2：泸西县旧城镇矿厂村委会清水沟村小组美丽家园建设项目（泸财建经费〔2020〕410号）总目标：房屋改造8000平方米，村文化活动室、公房建设400平方米，广场硬化600平方米，绿化1000平方米，进村道路硬化长4千米，宽6米等。

　　项目3：泸西县金马镇爵册村委会产业发展基础设施道路挡护墙修复工程（泸财建经费〔2020〕257号）总目标：保障移民安置区道路通行能力，改善移民生产生活条件，完善基础设施建设。在金马镇爵册村委会实施修复产业发展基础设施田间道路挡护墙3280米。

　　项目4：泸西县大中型水库库区和安置区移民人居环境提升补助（泸财建经费〔2020〕62号）总目标：村内日常生活垃圾收集设施、垃圾清运，村内主次道路两侧遮挡墙体，村内空地绿化等。

　　项目5：泸西县板桥河水库安置区中枢镇劳动力就业市场（泸财费〔2020〕16号泸财建经费〔2020〕62号）总目标：场地回填土方5868立方米，场地回填石方2021立方米，便民大厅钢屋架房（含基础）137.74平方米。

　　项目6：泸西县板桥河水库安置区中枢镇瓦窑村道路挡墙修复（泸财建经费〔2020〕62号）总目标：开挖沟槽土方1277.68立方米，m7.5浆砌石672.21立方米，土方回填577.02立方米，dn50pvc滤水管118.7立方米，翻挖垃圾436.8立方米，道路粗砂垫层246.4立方米。

　　项目7：2021年中央大中型水库移民后期扶持资金（移民直补资金）（红财建发〔2021〕2号）总目标：改善移民生产生活条件。每人每年600元，共计13821人。

　　项目8：泸西县旧城镇中摆村间道路硬化建设工程（红财建发〔2021〕2号）总目标：硬化道路2600米，路面宽5米，路基宽7米，带挡墙排水沟。

　　项目9：泸西县旧城镇木龙村小龙潭至塘房哑口机耕路建设工程（红财建发〔2021〕2号）总目标：新建机耕路长3000米，宽4.5米，带单边排水沟。

　　项目10：泸西县旧城镇赵家寨村产业发展设施配套项目（红财建发〔2021〕2号）总目标：新建产业发展基础设施田间道路硬化2600米，路基宽6米，硬化路面宽5米，带路挡。

　　项目11：泸西县白水镇平新村文化活动室建设项目（红财建发〔2021〕2号）总目标：安置区移民群众安居乐业，文化设施健全。新建文化活动室800m2；配套篮球场、道路、绿化等公共基础设施。

　　项目12：泸西县白水镇水井子移民新村美丽家园二期建设工程（红财建发〔2021〕65号红搬发〔2021〕15号）总目标：改造村民房屋8户，新建活动室600平方米，建设休闲栈道3000米、观景台6个。硬化村间道路2000米，宽6米。

　　项目13：泸西县中枢镇逸圃村委会小逸圃村天马大街两侧道路建设工程（红财建发〔2021〕67号红搬发〔2021〕16号）总目标：新建村内硬化道路1042米，路面宽6米，dn600排水管662米,dn300排水管150米。

　　项目14：泸西县白水镇平田村委会林果产业发展设施配套项目（泸财建经费〔2020〕62号）总目标：在白水镇平田村委会配套建设田间机耕路、水池、管网等产业发展基础设施。

　　项目15：泸西县中枢镇烟光哨村村民活动场地硬化工程（泸财建经费〔2020〕410号）总目标：改善移民人居环境，通过村居环境整治和基础设施完善，建设一个宜居宜业宜游的美丽乡村。水泥砼硬化587m²；青石板铺设1259.65m。

　　项目16：泸西县中枢镇烟光哨村村民活动场所设施配套工程（泸财建经费〔2020〕410号）总目标：改善移民人居环境，通过村居环境整治和基础设施完善，建设一个宜居宜业宜游的美丽乡村。墙面装饰428.8m² ；7m高杆灯LED路灯8套；6m高压钠灯8套；景观灯20套；健身器材13套；景观亭1个。

　　项目17：白水镇吾乃白村村间道路硬化建设资金（泸财建经费〔2020〕62号）总目标：改善移民生活、生产条件，增加移民收入，提高移民生活质量。硬化村间道路3000米。

　　项目18：金马镇新坝村委会建设移民活动室（泸财费〔2020〕16号）总目标：金马镇新坝村美丽家园配套建设村公房活动室800平方米。

　　项目19：金马镇新坝村移民综合文化广场（泸财费〔2020〕16号）总目标：改造道路2.5公里,宽5米，及绿化工程。

　　资金投入和使用情况：

　　项目1：云南省第三批大中型水库移民避险解困试点项目资金（泸财（2019）16号）。截至12月底，划入资金4360.37万元，已支付资金2011万元。

　　项目2：泸西县旧城镇矿厂村委会清水沟村小组美丽家园建设项目（泸财建经费〔2020〕410号）。截至12月底，划入资金198万元，已支付资金198万元。

　　项目3：泸西县金马镇爵册村委会产业发展基础设施道路挡护墙修复工程（泸财建经费〔2020〕257号）。截至12月底，划入资金132万元，已支付资金115.62万元。

　　项目4：泸西县大中型水库库区和安置区移民人居环境提升补助（泸财建经费〔2020〕62号）。截至12月底，划入资金57万元，已支付资金57万元。

　　项目5：泸西县板桥河水库安置区中枢镇劳动力就业市场（泸财费〔2020〕16号泸财建经费〔2020〕62号。截至12月底，划入资金49.23万元，已支付资金49.23万元。

　　项目6：泸西县板桥河水库安置区中枢镇瓦窑村道路挡墙修复（泸财建经费〔2020〕62号）。截至12月底，划入资金25万元，已支付资金25万元。

　　项目7：2021年中央大中型水库移民后期扶持资金（移民直补资金）（红财建发〔2021〕2号）。截至12月底，划入资金829.26万元，已支付资金717.42万元。

　　项目8：泸西县旧城镇中摆村间道路硬化建设工程（红财建发〔2021〕2号）。截至12月底，划入资金285万元，已支付资金6.73万元。

　　项目9：泸西县旧城镇木龙村小龙潭至塘房哑口机耕路建设工程（红财建发〔2021〕2号）。截至12月底，划入资金185万元，已支付资金4.35万元。

　　项目10：泸西县旧城镇赵家寨村产业发展设施配套项目（红财建发〔2021〕2号）。截至12月底，划入资金230万元，已支付资金5.7万元。

　　项目11：泸西县白水镇平新村文化活动室建设项目（红财建发〔2021〕2号）。截至12月底，划入资金296万元，已支付资金4.74万元。

　　项目12：泸西县白水镇水井子移民新村美丽家园二期建设工程（红财建发〔2021〕65号红搬发〔2021〕15号）。截至6月底，划入资金500万元，已支付资金0万元。

　　项目13：泸西县中枢镇逸圃村委会小逸圃村天马大街两侧道路建设工程（红财建发〔2021〕67号红搬发〔2021〕16号）。截至12月底，划入资金190万元，已支付资金0万元。。

　　项目14：泸西县白水镇平田村委会林果产业发展设施配套项目（泸财建经费〔2020〕62号）。截至12月底，划入资金411.72万元，已支付资金159.73万元。

　　项目15：泸西县中枢镇烟光哨村村民活动场地硬化工程（泸财建经费〔2020〕410号）。截至12月底，划入资金49万元，已支付资金0万元。

　　项目16：泸西县中枢镇烟光哨村村民活动场所设施配套工程（泸财建经费〔2020〕410号）。截至12月底，划入资金48万元，已支付资金0万元。

　　项目17：白水镇吾乃白村村间道路硬化建设资金（泸财建经费〔2020〕62号）。截至12月底，划入资金97.1万元，已支付资金0.4万元。

　　项目18：金马镇新坝村委会建设移民活动室（泸财费〔2020〕16号）。截至6月底，划入资金62.64万元，已支付资金0万元。

　　项目19：金马镇新坝村移民综合文化广场（泸财费〔2020〕16号）。截至6月底，划入资金63.69万元，已支付资金0万元。

　　（二）项目绩效目标

　　年度总体目标：改善移民生产生活条件，增加移民收入，创造就业增收渠道，提高库区和安置区群众生活质量。

　　阶段性目标：完成2021年移民直补资金发放；建设美丽家园项目1个，安置区移民群众安居乐业，文化设施健全；建设生产开发及配套设施项目4个，改善移民区生产生活条件，增加移民收入，提高移民生活质量。

　　（三）项目组织管理情况

　　1.项目相关方职责分工

　　建设单位的职责：

　　建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，建设单位不得将建设工程肢解发包。建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

　　监理方的职责：

　　熟悉所监理项目的合同条款，规范、正确理解设计图纸及设计文件，复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证，记录工程进度、质量检测、施工安全、合同纠纷、施工干扰、建设方意见等情况，做好有关监理记录，监理资料的收集、整理汇总、归档。参加项目的验收。施工方的职责:

　　施工方应设专人负责收集整理立卷归档其承包项目的文件，并及时向建设单位移交。按照施工合同的规定，接收建设单位的委托进行工程档案的职责编制工作。按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。

　　2.管理流程

　　工程项目管理流程为项目前期工作、项目启动、项目计划、项目实施、项目验收移交。

　　3.组织实施

　　一是积极推行移民后扶项目建设全程管理。坚持事前、事中、事后全过程公开，坚持移民群众知情权、监督权、参与权。项目实行公开招投标，监理单位对施工过程管理，资金使用由财政监督、审计全程参与，确保移民项目建设取得实实在在的效果。

　　二是严格实行“五项制度”。在项目实施中严格实行项目法人制，工程招投标制，工程合同制、项目监理制，工程竣工决算审计制。

　　三是严把项目资金拨付、验收关。坚持“项目跟着计划走，资金跟着项目走，拨付跟着进度走”的原则。坚持项目资金按照合同及工程进度款拨款；严格按照审批权限进行验收，按照批复实施内容、标准及规划设计要求，逐项验收。

　　四是狠抓项目档案管理。按照一个项目一个档案进行归档管理，包括整个项目的所有环节。

　　4.制度建设情况

　　严格按照《云南省移民开发局关于印发云南省水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞150号）、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞171号）等文件要求执行。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　目的：加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益。

　　对象：泸西县大中型水库2021年度移民扶持基金和省级库区基金。

　　范围：评价范围为泸西县库区和移民安置区项目资金。评价截至时限为2021年3月31日。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1、绩效评价原则。遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关原则。

　　2、评价依据。《中华人民共和国预算法》等国家相关法律、法规和规章制度；《中央水库移民扶持基金绩效管理暂行办法》（财农〔2018〕174号）；《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）；财政部下达的2021年度中央水库移民扶持基金预算文件，地方各级财政部门分解下达的2021年度预算文件和有关财务会计资料及年度决算报告；相关行业标准及技术规范等；后期扶持相关规划、实施方案、项目前期工作文件，预算资金执行过程中的有关档案资料、统计报表等。

　　3、评价指标体系。项目绩效评价指标体系详见附表。

　　4、评价方法。本次绩效评价采用定性和定量相结合的方法进行，主要包括：目标评价法、问卷调查法、比较分析法、专家评价与公众评议法等方法，依据《泸西县财政局2021年绩效评价工作方案及评价指标体系》进行评价。

　　评价结果分为优、良、中、差四等，90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　5、评价标准。单位自评做到实事求是，内容完整、权重合理、数据真实准确、结果客观。按产出和效果的逻辑模型，设定产出、效益、满意度等一级指标三个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　6、评价抽样。采取随机抽查的方式进行。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备。绩效自评由泸西县搬迁安置办公室综合科、后期扶持科和财务科牵头集中收集整理项目资料，为评价提供工作指导和具体安排，按绩效评价工作细则相关要求开展评价。

　　2.组织过程。泸西县搬迁安置办公室参与本次绩效评价的有12个项目建设资金2655.45万元和直补资金发放829.26万元，组织实施到位，牵头科室按后期扶持资金分配、管理情况，资金使用的效率性、经济性、效益性，以及移民群众满意度进行分析、评价、汇总，提出预算资金执行过程中存在的问题，并提出对策建议。

　　3.分析评价。此次泸西县搬迁安置办公室移民后期扶持基金绩效评价是提高财政资金使用效益，保证资金安全性和效益性，总结项目管理经验，找准存在的问题，为进一步加强和规范项目和资金管理提供依据，各责任科室都非常重视，泸西县搬迁安置办公室根据项目分布，细化工作责任，确保2021年期间移民后期扶持基金绩效评价工作达到预期目的。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论。

　　泸西县搬迁安置办公室2021年部门整体资金拨付符合资金管理办法以及相关文件要求。项目管理规范，严格执行资金管理制度，做到专款专用，严格执行公示制度，无截留、挤占、挪用等情况。

　　2021年度中央移民后期扶持基金项目符合《泸西县“十四五”规划》（2021-2025）、《云南省移民开发局关于印发云南省水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞150号）、《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发﹝2017﹞171号）等文件精神。项目资金主要用于支持实施经批准的库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划，解决移民遗留问题，通过移民区的基础设施建设，改善移民生产生活条件。项目实施总体情况良好，自评结果为95分。

　　（二）绩效目标实现情况。

　　1.资金到位情况分析

　　截至2021年底泸西县2021年移民后期扶持基金总额为2655.45万元，资金已全部到位。

　　2.资金执行情况分析

　　2021年泸西县需拨付中央移民后期扶持基金总额为2655.45万元。至2021年12月底，中央水库移民后期扶持项目建设资金已拨付2655.45万元，占总支付的94.84%。

　　3.资金管理情况分析

　　泸西县搬迁安置办公室建立健全项目财务管理制度，项目资金按照合同要求及工程进度进行拨付，资金做到专款专用，资金管理规范，拨付到位，无挪用和截留现象，账簿、凭证资料完整，存档规范。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　目标立项指标5分，自评分5分。已完成项目立项充分性目标设定，项目立项规范性指标。

　　绩效目标指标5分，自评分5分，已完成绩效目标合理性指标，绩效目标明确性指标。

　　资金投入指标5分，自评分5分，已完成资金预算科学性指标，资金分配合理性指标。

　　（二）项目过程情况分析

　　资金管理指标10分，自评分10分，已完成资金到位率指标，预算执行率指标，资金使用合规性指标。

　　组织实施指标10分，自评分10分，已完成管理制度健全指标，制度执行有效性指标。

　　（三）项目产出情况分析

　　产出数量指标10分，自评分10分，已完成实际完成率指标。

　　产出质量指标10分，自评分10分，已完成质量达标率指标。

　　产出实效指标10分，自评分10分，完成及时性指标达到50%，扣5分。

　　产出成本指标5分，自评分5分，已完成成本节约率指标。

　　（四）项目效益情况分析

　　项目效益指标20分，自评分20分。已完成实施效益指标。

　　社会公众或服务对象满意度指标10分，自评分10分。已完成受益对象满意度指标。

　　五、主要经验及做法

　　泸西县搬迁安置办公室移民后期扶持资金管理使用严格按照《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水利水电工程移民资金管理办法的通知》（云移发〔2017〕150号）；《云南省移民开发局关于印发云南省大中型水库移民扶持基金项目管理办法的通知》（云移发〔2017〕171号等文件要求和制度执行。坚持“项目跟着规划走、资金跟着项目走、监管跟着资金走”的原则，建立健全资金管理制度、封闭运行制度、县级报账制度、审计制度、绩效评价制度等制度，切实加强资金管理和合理使用，防止和杜绝挤占、挪用资金问题的发生，确保专项资金合法、安全、透明、合理、高效管理使用，充分发挥项目效益。

　　六、存在的问题和原因分析

　　存在的问题：项目资金调度难以保证，部分工程项目进度缓慢，部分工程项目不及时验收、移交，项目竣工决算滞后。

　　原因分析：项目年度建设资金到位缓慢，年度计划项目资金于下半年才下达，资金下达后本年度项目需要跨年实施，在实施过程中还会出现各种手续、程序、工期及后期资料整理进度，形成本年项目正在实施，下年的计划和前期工作接着要做，造成工作任务繁重、项目资料到位不及时、资金结算、验收和审计决算相隔时间较长、资金拨付不及时等情况出现。

　　七、有关建议

　　1.建议提高库区移民人均补助资金，切实改善移民群众生活水平。

　　2.建议加大对移民安置区基础设施和生态环境建设，改善移民生产生活条件，促进经济发展，增加移民收入，使移民生活水平不断提高。

　　3.建议加强交通、供电、通信和社会事业等方面基础设施建设。

　　4.建议上级下达项目资金时充分考虑项目建设内容及规模，减少同一个项目追加资金的概率。

　　八、其他需要说明的问题

　　（一）绩效目标设置的管理人员的专业知识尚待提高

　　从事相关工作的人才队伍在专业素养、实践操作以及综合素质等方面的水平高低是影响绩效目标实现的重要因素之一。另一方面，上级各行业对绩效目标的不断变化也对绩效目标管理工作提出了更高的要求。部门对绩效目标设置工作的随意性、无规则性，影响了绩效目标管理工作上的进一步提高。

　　（二）客观因素和主观因素的交织

　　客观因素是项目实施的重要外因，如气候条件、施工环境、市场价格波动、设施设备的先进与否、当地群众的参与性、积极性及配合程度等都是影响绩效目标实现的重要外因。主观因素就是上级相关部门、当地党委、政府和项目施工方是内因，如果做到上下联动密切配合资金足额到位，项目推进速度一定会很快，反之则会很慢，甚至出现推诿扯皮的现象，造成项目不能按期完工就会影响绩效目标的实现，只有外因和内因契合在一起绩效目标才能如期实现。

　　泸西县搬迁安置办公室

　　2022年4月22日

附件【泸西县搬迁安置办公部门项目支出绩效评价相关表格.xlsx】
附件【泸西县搬迁安置办公室2021年绩效目标自评表5.xlsx】
附件【泸西县搬迁安置办公室2021年绩效目标自评表4.xlsx】
附件【泸西县搬迁安置办公室2021年绩效目标自评表3.xlsx】
附件【泸西县搬迁安置办公室2021年绩效目标自评表2.xlsx】
附件【泸西县搬迁安置办公室2021年绩效目标自评表1.xlsx】